繼深圳證監(jiān)局突擊檢查基金公司曝出三基金經(jīng)理“老鼠倉”后，11月16日，本報記者從多位券商人士處獲悉，上海證監(jiān)局于上周召開相關(guān)會議，擬于近日對上海轄區(qū)證券公司、基金公司進(jìn)行相關(guān)現(xiàn)場檢查，檢查重點(diǎn)或是投研人員的執(zhí)業(yè)行為。
巧合的是，中國證監(jiān)會副主席劉新華15日在“北京國際金融論壇2009年會”上表示，今后證監(jiān)會將繼續(xù)強(qiáng)化對上市公司、證券公司、基金公司等市場主體的常規(guī)監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊“老鼠倉”、非法交易和各種形式的違法案件和背信行為。
一場針對從業(yè)人員的監(jiān)管風(fēng)暴將就此升級。
抽查范圍擴(kuò)至券商
根據(jù)記者目前獲得的信息，上海轄區(qū)本次現(xiàn)場檢查的范圍將不僅是基金公司，同時擴(kuò)展到證券公司。
“并不是只有基金行業(yè)才有老鼠倉，一般講到老鼠倉時，很容易想到基金行業(yè)，實(shí)際上包括證券公司、商業(yè)銀行、信托、保險公司，凡是有受托管理別人資產(chǎn)的人員，一方面在從事其職務(wù)活動同時，利用自己或者親屬賬戶來做相同的交易，都可以叫做老鼠倉，只是形式不太一樣。”一位中國證監(jiān)會人士此前對本報記者說。
根據(jù)證監(jiān)系統(tǒng)的“轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制”職能分工，上海證監(jiān)局此次進(jìn)行的當(dāng)屬有針對性的日常檢查，檢查重點(diǎn)即目前市場較為關(guān)注的“老鼠倉”。
一位券商合規(guī)部人士分析，此次對基金公司的檢查，應(yīng)與深圳局一樣，“為落實(shí)中國證監(jiān)會關(guān)于加強(qiáng)基金公司投資管理人員管理的有關(guān)要求”。
而對證券公司的檢查，此前中國證監(jiān)會主席尚福林在“證券公司合規(guī)管理座談會”上的講話可見端倪。
尚福林要求證券公司在合規(guī)方面需強(qiáng)化重點(diǎn)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，其中之一就是“建立健全信息隔離墻制度，防范利益沖突”。
“隨著市場形勢的變化，這項工作的必要性和重要性越來越突出，應(yīng)該引起高度重視，并下大力氣予以推進(jìn)。”在尚看來，努力防范公司與客戶、客戶與客戶之間的利益沖突以及內(nèi)幕信息的不當(dāng)使用。
前述證監(jiān)會人士表示，在包括基金業(yè)的眾多代客理財行業(yè)，在老鼠倉的形式上，還有可能向別人輸送利益的行為，比如同一基金公司公募基金與專戶理財之間、券商自營業(yè)務(wù)與集合理財業(yè)務(wù)之間均可能存在利益輸送。
從業(yè)人員監(jiān)管趨嚴(yán)
在對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為從嚴(yán)監(jiān)管的同時，證監(jiān)會對系統(tǒng)內(nèi)的工作人員也提出了嚴(yán)格要求。
11月4日發(fā)布的《中國證監(jiān)會工作人員行為準(zhǔn)則》明確要求，證監(jiān)系統(tǒng)內(nèi)工作人員不得買賣股票和從事期貨交易。
而對頻頻發(fā)生的證監(jiān)系統(tǒng)工作人員“下海”引發(fā)的潛在“監(jiān)管權(quán)利益輸送”，該準(zhǔn)則規(guī)定，工作人員不得在監(jiān)管對象以及其他營利性組織兼任職務(wù)，而在離職后要經(jīng)過一定的“冷凍期”，才能到監(jiān)管對象中任職。
“規(guī)定期限按規(guī)定，領(lǐng)導(dǎo)人員是三年，一般的工作人員是兩年。”中國證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人說，離職工作人員分兩種情況，一種是由組織批準(zhǔn)調(diào)動的，如相關(guān)人員去銀河證券任職，銀河是會管證券公司，為了工作需要由組織批準(zhǔn)；還有一些是個人辭職，離開后經(jīng)過一段時期的冷凍期到一些單位去工作。
值得注意的是，此規(guī)定并無硬性約束效力。
“離開后就不歸我們管理了，不算我的工作人員，如果處理就超出職權(quán)范圍，如果相關(guān)行為違反了我們的要求，再來證監(jiān)會辦理業(yè)務(wù)時，會按照法律法規(guī)，比如高管人員，不符合冷凍期限就不符合條件不批任職，或不受理相關(guān)業(yè)務(wù)申請等。”該負(fù)責(zé)人說。
實(shí)際上，根據(jù)《公務(wù)員法》對違反該規(guī)定的，應(yīng)由工商部門對其從業(yè)行為進(jìn)行處理。但到目前為止，從證監(jiān)會離職而未滿冷凍期即到基金公司、證券公司任職的也不在少數(shù)，尚未有公開信息顯示有人受此處理。